因向投資者承諾支付固定收益等 瑞安基金收行政處罰決定書
昝秀麗中國證券報·中證網
中證網訊（記者 昝秀麗）河北證監局日前披露的一則行政處罰決定書顯示，河北證監局對石家莊瑞安股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“瑞安基金”）違反私募法規案進行了立案調查、審理，決定對瑞安基金責令改正，給予警告，并處以一萬元罰款。
瑞安基金于2014年6月在中國證券投資基金業協會登記成為私募股權、創投基金管理人，湖州鼎襄實業投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“湖州鼎襄”）是瑞安基金2019年12月備案的私募股權投資產品。
經河北證監局調查，瑞安基金涉嫌違法違規的事實如下。
一方面，向投資者承諾支付固定收益。瑞安基金在銷售湖州鼎襄的過程中向投資者口頭承諾支付9%或10%的固定收益，且后續向投資者支付了固定收益。
另一方面，挪用基金財產。瑞安基金在湖州鼎襄的投資運作中，以投資智魚�？萍加邢薰竞秃颖卑丶谓ㄖ惭b工程有限公司為名，實際將上述5500萬元投資款項轉給石家莊瑞皇商貿有限公司（以下簡稱瑞皇商貿）使用，并由瑞皇商貿支付投資收益。
此外，使用私募基金管理人關聯方賬戶收付基金財產。瑞安基金在湖州鼎襄的投資運作中，使用公司員工王某乾的光大銀行賬戶（賬號：6226********6945）收取瑞皇商貿支付的投資收益，并通過王某乾的銀行賬戶向投資者支付投資收益。
河北證監局認為，瑞安基金的上述行為違反了《私募暫行辦法》第十五條、第二十三條第（四）項、第（九）項規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《私募暫行辦法》第三十八條規定，河北證監局決定：對石家莊瑞安股權投資基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以一萬元罰款。
